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    1. 權利要求保護范圍的確定

      文章來源: 中國知識產權報/中國知識產權資訊網
      發布時間: 2020/2/7 10:24:00

        【弁言小序】

       

        請求人廣東美的制冷設備有限公司(下稱美的公司)就專利權人珠海格力電器股份公司(下稱格力公司)的發明名稱為空調器室內機(專利號為ZL201020154196.7)的實用新型專利權提出無效宣告請求。

       

        原專利復審委員會經審理,作出第34358號無效宣告請求審查決定,維持專利權有效。

       

        這是美的公司和格力公司之間系列無效案件中的一件。本案侵權訴訟中格力公司起訴美的公司侵犯其專利權,侵權賠償標的額為5000萬元,目前案件正在最高人民法院二審審理中。

       

        【理念闡述】

       

        專利權雖然是一種私權,但它同時也是通過行政授權產生并對整個社會具有特定約束力的權利,其對社會公眾利益具有很大的影響。專利權的對世性決定了其有效性不僅限于影響參與到無效程序的雙方當事人還會涉及社會公眾利益。

       

        因此,無效程序的一個重要職能在于向社會提供符合法律規定、權利穩定、邊界清晰的專利權。特別是,對影響專利創造性的關鍵技術特征進行理解和解釋,在符合其對現有技術貢獻的基礎上,合理區分其與現有技術的區別,是至關重要的。

       

        專利法第五十九條第一款規定:發明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準,說明書及附圖可以用于解釋權利要求的內容。據此,權利要求保護范圍的確定主要包含兩個方面,其一是以權利要求的內容為準,其二是用說明書及附圖進行解釋。以上兩個方面內容的具體應用決定一項權利要求的保護范圍是否精準,從而進一步決定是否能夠很好地保護一項發明創造。實踐中,不能將權利要求絕對孤立看待,不能拘泥于權利要求文字措辭的字面含義,而應當以專利權利要求記載的技術內容為準,在不隨意擴大或縮小專利保護范圍的前提下,基于本領域技術人員的知識和能力,根據說明書及附圖、現有技術、發明對現有技術所作的貢獻和發明實際解決的技術問題以及產生的技術效果等因素合理確定專利權的保護范圍。

       

        【案例演繹】

       

        一、以權利要求的內容為準意味著權利要求書對于確定保護范圍具有決定性作用。

       

        在理解權利要求書的決定性作用時,應當注意把握以下兩點:第一,當權利要求中某技術術語本身含義清楚,而說明書中并未對其進行特殊定義時,通常依據該術語在本領域中通常含義來理解;第二,以權利要求的內容為準,并不意味著只能拘泥于權利要求中的具體措辭而不使用說明書中的描述來進行理解,相反,通常需要使用說明書及附圖幫助理解權利要求。

       

        具體到本案,在無效、行政訴訟一審和二審各個程序中,案件的焦點均集中于對技術特征面板體(2)背部具有安裝后殼體的開口(291),所述開口(291)的下緣處,設置有后凸臺(27)中的技術術語后凸臺的理解。針對該技術特征,說明書中記載了其技術效果為現由于面板體背部具有安裝后殼體的開口,所述開口的下緣處,設置有后凸臺;空調器安裝后,所述后凸臺頂住墻面致使后殼體和墻面之間具有排水管和冷媒連接管的安裝空間。相關技術方案如下圖1和圖2。

       

       

        無效、行政訴訟一審、二審各個程序對權利要求中后凸臺的理解需要通過說明書技術效果部分的描述來理解的認識是一致的,但是,如何用說明書的上述相應內容來幫助理解則存在分歧。

       

        二、權利要求并不是孤立存在的,它僅僅是包括整個說明書在內的專利文件的一部分,權利要求書必須根據說明書進行閱讀理解,說明書及其附圖的作用并非消極、被動的,而是積極、主動的。

       

        因此,即便是在權利要求本身限定的保護范圍清楚的情形下,尚需參考說明書及其附圖的內容來幫助理解,以進一步明晰發明的具體內容,從而準確確定權利要求的保護范圍??梢哉f,權利要求書與說明書并非孤立存在,無任何內在關聯,說明書是確定權利要求保護范圍的最佳指南。對于說明書幫助理解權利要求保護范圍應當注意,第一,說明書及附圖對權利要求的解釋可以彌補權利要求表述模糊或存在多義理解的缺陷,從而通過解釋確定出唯一或確定的保護范圍。第二,雖然有些情況下,本領域技術人員對權利要求中的某個技術術語有多種不同理解,但本領域技術人員根據說明書記載如果僅能得出唯一或確定的理解,則應當將權利要求理解為包含說明書記載的技術方案的方式。

       

        然而,實踐中,對于如何利用說明書來確定權利要求的保護范圍則是頗難把握的一個問題。具體到本案,各審理程序均基于上述說明書記載的技術效果對后凸臺的保護范圍進行界定,但如何理解該技術特征以及其是否被證據4中的底板16公開存在著較大的分歧。以下分別展示各個審理程序的主要觀點。

       

        無效決定認為,本專利中后凸臺與證據4(見圖3)底板16不同,本專利中安裝空間的形成方式與證據4的下部凹處15不同:本專利中后凸臺27頂住墻面,因此在墻面與后殼體之間形成安裝空間,沒有后凸臺就無法形成安裝空間,證據4中完全依靠背板18的彎曲自然形成安裝空間,底板16沒有頂住墻面,實際上是背板18的滾動部及絕熱材料頂住了墻面,沒有底板也可以形成安裝空間。因此,二者雖然都有容納管件空間,但構思不同,后凸臺及容納空間的形成方式和形成位置不同,證據4并未公開權利要求1中的面板體后凸臺,也沒有證據表明上述特征屬于本領域公知常識。據此,作出維持專利權有效的審查決定。

       

        行政訴訟一審判決,先對權利要求采取最大合理解釋原則進行了寬泛的理解,將后凸臺頂住墻面致使后殼體和墻面略去,然后運用侵權判定中等同原則中基本相同的解釋方法進行特征對比,把最大合理解釋原則和侵權判斷中的等同標準給摻雜在一起,其理解的保護范圍最大。在這樣寬泛的理解下,一審判決認為,由于本專利面板體背部具有安裝后殼體的開口,故在開口下緣處設置后凸臺后,可以使后殼體和墻面之間具有排水管和冷媒連接管的安裝空間。證據4的絕熱材料14的切口、底板16和襯板31所形成的凹處15亦實現了相同的效果。證據4與本專利權利要求1相比較,以基本相同的手段,實現基本相同的功能,達到基本相同的效果。據此,撤銷了無效決定。

       

        行政訴訟二審判決在說明書記載內容的基礎上,增加了后凸臺必然應為凸出于后殼體所在平面的理解,沒有適用最大合理解釋原則,其理解的范圍最小,民事侵權訴訟中以該小的范圍判決侵權主張不成立。據此,二審判決撤銷了一審判決,維持無效決定。

       

        雖然二審判決維持了無效決定,但是可以看出,無效程序、一審和二審程序三者分別對于后凸臺的理解是不同的。

       

        三、在確定專利權利要求的保護范圍時,應當綜合考慮發明要解決的技術問題和產生的技術效果等因素。

       

        實踐中除了按照專利法第五十九條第一款的規定理解之外,還應綜合考慮發明要解決的技術問題以及產生的技術效果等因素。具體到本案,無效決定忠于說明書記載的技術效果進行理解,且結合說明書附圖中對后凸臺的表示(后凸臺與后殼體在均在一個平面上,沒有凸出于后殼體),認定在空調器安裝后,所述后凸臺頂住墻面致使后殼體和墻面之間具有排水管和冷媒連接管的安裝空間?;诖?,在正確對該技術術語進行理解之后作出維持專利權有效的審查決定。

       

        四、站位本領域技術人員理解權利要求和說明書公開的內容貫穿案件審理全過程。

       

        筆者記得行業內的一句所謂名言,專利是寫給本領域技術人員看的,在理解和解釋權利要求時同樣應當站位本領域技術人員進行。在確定以權利要求的內容為準以及說明書及附圖用于解釋權利要求的內容時,首要的是應當站位本領域技術人員理解權利要求和說明書公開的內容,并且應當綜合考慮發明要解決的技術問題和產生的技術效果等因素來準確界定權利要求的保護范圍,以使公眾能夠明晰哪些技術屬于專利保護范圍之內的技術,哪些技術屬于公眾能夠最大限度地利用的公有技術,從而做到將創新保護落到實處,促進科學技術的不斷更新和發展。

       

        回到本案,對于專利權人而言,專利維權的難度首先體現在確權環節上。而確權環節上出現的多種不同的范圍,最根本的原因在于專利本身是一個技術性非常強的法律文書,而對于專利的理解,一方面要從本領域技術人員角度深刻理解發明的整體技術方案和發明構思,不能斷章取義,另一方面,還要以現有技術作為參考,以法律思維清楚地界定出專利權利要求的保護范圍的邊界。只有站在本領域技術人員的角度理解權利要求和說明書公開的內容,兼顧技術和法律的雙重性,對專利確權才能有比較客觀合理的判斷。(國家知識產權局專利局復審和無效審理部 溫麗萍)

       

       

      (編輯:蔣朔)

       

       

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